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合格投資者開戶

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投資者開戶流程

投資者開戶流程

合格自然人投資者,須滿足以下條件:

(1)提供一定時(shí)期內(nèi)個(gè)人名下符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的金融資產(chǎn)價(jià)值不低于人民幣50萬元的證明;
自然人投資者提供的金融資產(chǎn)證明包括:銀行存款、股票、股權(quán)、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、信托、受托資產(chǎn)管理、理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)、保險(xiǎn)產(chǎn)品等證明以及運(yùn)營機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)證明等。
(2)具有2年以上的金融產(chǎn)品投資經(jīng)驗(yàn)或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷;
(3)理解并接受運(yùn)營機(jī)構(gòu)提示的投資交易風(fēng)險(xiǎn),完成運(yùn)營機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估且具備必要的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

合格機(jī)構(gòu)投資者,須符合以下條件之一:

(1)證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人;
(2)證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計(jì)劃;
(3)社會(huì)保障基金,企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金,以及依法備案的私募基金;
(4)依法設(shè)立且凈資產(chǎn)不低于100萬的法人或者其他組織。

以下投資者不符合合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的可申請成為豁免的投資人:

(1)證券發(fā)行人、掛牌公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;
(2)證券發(fā)行人、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及發(fā)行、掛牌前已持有股權(quán)的股東認(rèn)購或者受讓本發(fā)行人、掛牌公司證券;
(3)因繼承、贈(zèng)與、司法裁決、企業(yè)并購等非交易行為獲得證券。

開戶所需材料

自然人投資者

(1)廣西北部灣股權(quán)交易所自然人申請開戶文本(現(xiàn)場辦理提供);
(2)本人身份證;
(3)提供近6個(gè)月內(nèi)且有效的個(gè)人名下各類金融資產(chǎn)價(jià)值不低于人民幣50萬元的證明。
(4)本人符合區(qū)域性股權(quán)市場對投資者“具有 2 年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2 年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷”要求的證明材料或承諾。
(5)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷;

機(jī)構(gòu)投資者

(1)廣西北部灣股權(quán)交易所機(jī)構(gòu)開戶申請文本(現(xiàn)場辦理提供);
(2)營業(yè)執(zhí)照副本或法人登記證書;
(3)公司章程、合伙協(xié)議(合伙企業(yè)提供);
(4)法定代表人身份證/執(zhí)行事務(wù)合伙人營業(yè)執(zhí)照或身份證;
(5)法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人證明書;
(6)法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表授權(quán)委托書(如有);
(7)被授權(quán)人的身份證(如有);
(8)具有金融產(chǎn)品投資資格的金融機(jī)構(gòu)或符合相關(guān)合格投資者認(rèn)定要求的機(jī)構(gòu),應(yīng)提供投資資質(zhì)證明文件(如金融許可證、基金業(yè)協(xié)會(huì)備案證明等)或最近1年內(nèi)凈資產(chǎn)不低于100萬元的認(rèn)定材料(如審計(jì)報(bào)告、蓋章版最新財(cái)務(wù)報(bào)表等);

申請豁免的投資者

(1)廣西北部灣股權(quán)交易所個(gè)人或機(jī)構(gòu)開戶文本;
(2)自然人投資者提供本人身份證,法人或非法人機(jī)構(gòu)投資者提供營業(yè)執(zhí)照、公司章程/合伙協(xié)議;
(3)證券權(quán)屬證明文件,如法律判決書、經(jīng)公證的遺囑等。
(4)本所要求的其他申報(bào)材料。

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